Профес участники рынка ценных бумаг. Предъявляемые требования
Posted By Автор не известен On In Ж | No Commentsэто юр. лица, в т. ч. кредитн. орг-ции, зарегистрир-ные в кач-ве
предприн-лей, осущ-щие проф. деят-сть на рынке цб на основании
лицензииПроф. деят-тью явл-ся: 1)Брокерская деят-ть 2)Дилерская
деят-ть 3)Деят-ть по упр-нию цб 4)Клиринговая деят-сть
5)Депозитарная деят-ть 6)Регистраторская деят-ть 7)Деят-ть по
орг-ции торговли на РцбБрокер - профессиональный участник рынка
ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность. При оказании
брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе
приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный
договором, ценные бумаги. Брокер должен выполнять поручения
клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки,
осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат
приоритетному исполнению по сравнению с дилерски ми операциями
самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.
Если возник конфликт интересов брокера и его клиента, о котором
клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего
поручения и который привел к причинению клиенту убытков, брокер
обязан возместить их в порядке, установленном гражданским
законодательством РФ. Дилер - профессиональный участник рынка
ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность. Дилером может
быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.
Дилер имеет право объявить существенные условия договора
купли-продажи ценных бумаг: - 1) ценадоговора; 2) минимальное и
максимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг; 3)
срок, в течение которого действуют объявленныецены. При отсутствии
в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан
заключить договор на существенных условиях, предложенных его
клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему
может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого
договора или о возмещении причиненных клиенту убытков. Управляющий
- профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
деятельность по управлению ценными бумагами. Наличие лицензии на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не
требуется в случае, если доверительное управление связано только с
осуществлением управляющим прав по ценным бумагам. Порядок
осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и
обязанности управляющего определяются законодательством Российской
Федерации и договорами. Управляющий при осуществлении своей
деятельности обязан указывать, что он действует в качестве
управляющего. Члены фондовой биржи - только профессиональные
участники рынка ценных бумаг. При этом порядок вступления в члены
такой фондовой биржи, выхода и исключения из членов фондовой биржи
определяется такой фондовой биржей самостоятельно на основании ее
внутренних документов. Порядок допуска к участию в торгах и
исключения из числа участников торгов определяется правилами,
устанавливаемыми фондовой биржей. Неравноправное положение
участников торгов на фондовой бирже, атакже передача права на
участие вторгах на фондовой бирже третьим лицам не допускаются.