Окончание расследования составлением обвинительного заключения

Окончание расследования — завершающий этап досудебной подготовки материалов. На этом этапе следователь и орган дознания подводят итоги расследования, анализируют и оценивают собранные доказательства, проверяют всесторонность, полноту и объективности исследования обстоятельств дела, систематизируют материалы, формулируют и обосновывают выводы по существу дела. При необходимости принимают меры по устранению пробелов в доказательствах и фактических обстоятельствах совершенного преступления.
Виды окончания предварительного расследования определяются принятием следователем, органом дознания итогового решения.
Дознание по делам, по которым предварительное следствие обязательно, завершается составлением постановления о передаче дела следователю (ст. 119 УПК).
Дознание по делам, по которым предварительное следствие не обязательно, и предварительное следствие могут быть окончены составлением обвинительного заключения или постановления о прекращении уголовного дела (ст. 124 и 199 УПК).
Кроме того, предварительное следствие может быть окончено составлением постановления о направлении дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера (ст. 199 УПК).
Основанием окончания предварительного расследования и составлением обвинительного заключения являются доказательства, позволяющие признать расследование законченным, а их совокупность достаточной для составления обвинительного заключения. Эти доказательства должны подтверждать:

наличие обстоятельств, входящих в предмет доказывания (ст. 68 УПК);
отсутствие обстоятельств, влекущих прекращение или приостановление уголовного дела;
необходимость применения к обвиняемому мер уголовного наказания.

При наличии такого основания следователь осуществляет следующие процессуальные действия.
1. Оформляет уголовное дело, то есть подшивает, нумерует материалы уголовного дела и составляет их опись.
Систематизация материалов дела заключается в их группировке применительно к отдельным эпизодам преступной деятельности или отдельным обвиняемым. Она создает участникам процесса удобства для тщательного изучения материалов уголовного дела.
2. Уведомляет потерпевшего и его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей об окончании следствия и разъясняет им права на ознакомление с материалами дела (ст. 200 УПК).
В случае устного или письменного ходатайства об этом кого-либо из перечисленных лиц следователь знакомит потерпевшего и его представителя, гражданского истца или его представителя с материалами дела, а гражданского ответчика или его представителя — с материалами дела, относящимися к заявленному иску. Если при производстве предварительного следствия применялись киносъемка или звукозапись, то они воспроизводятся потерпевшему по его ходатайству.
Об ознакомлении этих лиц составляются протоколы, в которых отмечается, с какими материалами дела они ознакомлены, а также какие ходатайства были при этом заявлены. Письменные ходатайства приобщаются к делу.
В случае полного или частичного отказа в удовлетворении ходатайства следователь выносит об этом мотивированное постановление, которое объявляется лицу, заявившему ходатайство.
Следователь не вправе отказать в удовлетворении ходатайства, направленного на установление обстоятельств, указанных в ст. 20, 21 и 68 УПК (ст. 131 УПК). В этом случае он должен провести дополнительные процессуальные действия. По их окончании следователь вновь должен уведомить лиц, перечисленных в ст. 200 УПК, об окончании следствия и разъяснить им право на ознакомление с вновь собранными материалами.
3. Объявляет обвиняемому об окончании следствия по его делу и разъясняет ему право знакомиться с материалами дела как лично, так и с помощью защитника, а также право на заявление ходатайства о дополнении предварительного следствия (ст. 201 УПК).
Если обвиняемый не заявил о желании иметь защитника, ему предъявляются для ознакомления все материалы дела.
В случаях, когда обвиняемый ходатайствует о вызове защитника для участия в ознакомлении с производством по делу или когда участие защитника является обязательным при производстве расследования, а равно в случаях, когда защитник участвует в деле, следователь предъявляет все материалы дела обвиняемому и его защитнику. При этом предъявление материалов дела должно быть отложено до явки защитника, но не более чем на 5 суток. При невозможности для избранного обвиняемым защитника явиться в указанный срок следователь принимает меры для вызова другого защитника.
Все материалы дела предъявляются обвиняемому и его защитнику в подшитом и пронумерованном виде.
Если при производстве предварительного следствия применялась киносъемка или звукозапись, то они воспроизводятся обвиняемому и его защитнику.
По просьбе обвиняемого или его защитника следователь вправе разрешить им знакомиться с материалами дела раздельно.
Если по делу привлечено несколько обвиняемых, каждому из них предъявляются все материалы дела.
По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами дела следователь обязан спросить их, ходатайствуют ли они о дополнении следствия и чем именно.
Обвиняемый вправе в процессе ознакомления с материалами дела выписывать из него любые сведения и в любом объеме.
По общему правилу обвиняемый и его защитник не могут ограничиваться во времени, необходимом им для ознакомления со всеми материалами дела. Однако если обвиняемый и его защитник явно затягивают ознакомление с материалами дела, то следователь вправе своим мотивированным постановлением, утверждаемым прокурором, установить определенный срок для ознакомления с материалами дела.
Если обвиняемый знакомится с делом о преступлении, которое может рассматриваться коллегией судей (ст. 15 УПК), то следователь обязан выяснить, согласен ли обвиняемый на рассмотрение его дела в таком составе суда.
При ознакомлении обвиняемого со всеми материалами дела, которое может быть рассмотрено судом присяжных, следователь обязан разъяснить ему право ходатайствовать о рассмотрении его дела судом присяжных, а также юридические последствия удовлетворения такого ходатайства, включая особенности обжалования и рассмотрения жалоб на приговоры суда присяжных.
Ходатайство обвиняемого о рассмотрении его дела судом присяжных либо его отказ от использования права на рассмотрение его дела судом присяжных, а также другую позицию обвиняемого по данному поводу следователь обязан зафиксировать в отдельном протоколе, который подписывается следователем и обвиняемым (ст. 424 УПК).
В соответствии со ст. 204 УПК ходатайства о дополнении предварительного следствия могут быть заявлены обвиняемым и его защитником устно и письменно. Заявленные ходатайства заносятся в протокол, а письменные ходатайства, кроме того, приобщаются к делу.
В случае заявления ходатайства о выяснении обстоятельств, имеющих значение для дела, следователь обязан дополнить предварительное следствие. Если при дополнительно произведенных следственных действиях присутствует защитник, он вправе с разрешения следователя задавать вопросы свидетелю, потерпевшему, эксперту, специалисту и обвиняемому, а равно ходатайствовать о занесении в протокол данных, имеющих значение для дела. Следователь может отвести вопросы, предлагаемые защитником, однако отведенный вопрос должен быть занесен в протокол.
В случае, если следователь отказывает полностью или частично в удовлетворении заявленных ходатайств, он выносит об этом мотивированное постановление, которое объявляет заявителю.
После производства дополнительных следственных действий следователь вновь обязан ознакомить обвиняемого и его защитника с материалами дела с соблюдением требований ст. 201-203 УПК.
Думается, что в силу равноправия основных участников процесса следователь должен также ознакомить с новыми материалами лиц, указанных в ст. 200 УПК.
При ознакомлении со всеми материалами дела защитник обладает рядом дополнительных прав.
Он имеет право (ст. 202 УПК):

Иметь свидания с обвиняемым наедине без ограничения их количества и продолжительности.
В соответствии со ст. 18 ФЗ «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений» свидания предоставляются:


с адвокатом, участвующим в деле в качестве защитника, — по предъявлении им ордера юридической консультации;
с представителем профессионального союза или другого общественного объединения — по предъявлении соответствующего протокола, а также документа, удостоверяющего личность;
с иным лицом, участвующим в деле в качестве защитника, — по предъявлении определения суда или постановления судьи, а также документа, удостоверяющего его личность. Свидания подозреваемого или обвиняемого с его защитником могут иметь место в условиях, позволяющих сотруднику правоохранительных органов видеть их, но не слышать;

знакомиться со всеми материалами дела, выписывать из него любые сведения и в любом объеме;
обсуждать с обвиняемым вопрос о заявлении ходатайств;
заявлять ходатайства о производстве следственных действий, истребовании и приобщении к делу доказательств и по всем иным вопросам, имеющим значение для дела;
заявлять отвод следователю, прокурору, эксперту, специалисту, переводчику;
приносить прокурору жалобы на действия следователя, нарушающие или стесняющие права защитника или обвиняемого;
присутствовать с разрешения следователя при производстве следственных действий, выполняемых по ходатайствам, заявленным обвиняемым и его защитником.

О предъявлении обвиняемому и его защитнику для ознакомления всех материалов дела следователь составляет протокол объявления об окончании предварительного следствия и о предъявлении обвиняемому и его защитнику материалов дела. В протоколе отмечается, что обвиняемому объявлено об окончании предварительного следствия, разъяснены его права, какие именно материалы (количество томов и листов) были предъявлены для ознакомления, где и в течение какого времени происходило ознакомление с материалами дела, какие ходатайства были заявлены обвиняемым и его защитником, какие заявления были ими сделаны. Если обвиняемый отказался от ознакомления с материалами дела, об этом указывается в протоколе и излагаются мотивы отказа, если обвиняемый их сообщил (ст. 203 УПК).
4. Составляет обвинительное заключение.
Обвинительное заключение — итоговый процессуальный документ, в котором излагаются ход и результаты предварительного расследования, влекущие передачу дела в суд.
Обвинительное заключение имеет большое социально-правовое и справочно-техническое значение.
Социально-правовое значение обвинительного заключения состоит в следующем.
Во-первых, в силу непротиворечивости резолютивной части заключения и описательной части постановления о привлечении в качестве обвиняемого обвинительное заключение определяет предмет и пределы судебного разбирательства. Оно ведется только в отношении обвиняемых и лишь по тому обвинению, по которому они преданы суду. При этом изменение обвинения в суде допускается лишь при условии, если этим не ухудшается положение подсудимого и не нарушается его право на защиту (ст. 254 УПК).
Во-вторых, оглашение обвинительного заключения в судебном разбирательстве обеспечивает общественный контроль за деятельностью органов, осуществляющих уголовное судопроизводство, и ее результатами, способствует укреплению законности и правопорядка, обеспечивает правовое и нравственное воспитание граждан.
В-третьих, обвинительное заключение, копия которого вручается подсудимому в стадии предания суду (назначения судебного заседания), является дополнительной гарантией права обвиняемого на защиту.
Справочно-техническое значение обвинительного заключения определяется приведением материалов дела в определенную систему. Содержащиеся в нем ссылки на листы дела позволяют быстро найти необходимый материал, что особенно важно по сложным многотомным делам.
Обвинительное заключение должно быть изложено сжато, но вместе с тем полно, предельно четко, логично, последовательно, убедительно.
Оно должно также отвечать требованиям законности, обоснованности, мотивированности и справедливости.
В соответствии со ст. 205 УПК обвинительное заключение состоит из описательной и резолютивной частей.*
* Некоторые авторы выделяют также вводную и заключительную части. См: Мариупольский Л. А., Статкус В. Ф., Тульчина В. С. Обвинительное заключение в советском уголовном процессе. М., 1969. С. 27-42.
В описательной части обвинительного заключения должны быть изложены:

повод и основания к возбуждению уголовного дела;
фактические обстоятельства совершения преступления (время, место, способ и другие существенные обстоятельства);
сведения о потерпевшем;
доказательства, которые подтверждают наличие преступления и виновность обвиняемого;
обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность обвиняемого;
доводы, приводимые обвиняемым в свою защиту, и результаты проверки этих доводов;
характеристика личности обвиняемого;
обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, и меры, предпринятые следователем к их устранению.

Все элементы описательной части обвинительного заключения сопровождаются ссылками на листы дела.
Следственная практика выработала два основных способа изложения элементов описательной части обвинительного заключения: систематический (тематический) и хронологический.
При систематическом способе изложения установленные в ходе расследования обстоятельства описываются в той последовательности, в какой они совершались в действительности, то есть последовательно раскрывается преступная деятельность обвиняемого и приводятся доказательства его виновности.
При хронологическом способе изложения обстоятельства описываются в той последовательности, в какой они выявлялись и устанавливались в процессе расследования.
Кроме того, при составлении обвинительного заключения может применяться смешанный способ изложения обстоятельств дела, то есть сочетание систематического и хронологического способов.
Резолютивная часть обвинительного заключения включает в себя:

подробные данные о личности обвиняемого (персонографические данные и сведения, имеющие уголовно-правовое значение);
фактические обстоятельства совершения преступления;
правовую формулировку обвинения с указанием на уголовный закон, предусматривающий ответственность за преступление;
решение о направлении уголовного дела прокурору;
вывод о подсудности уголовного дела.

Обвинительное заключение подписывается следователем с указанием места и времени его составления.
К обвинительному заключению прилагаются:
а) список лиц, подлежащих, по мнению следователя, вызову в судебное заседание;
6) справка о сроках расследования;
в) справка об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей;
г) справка о вещественных доказательствах;
д) справка о гражданском иске и принятых мерах по его обеспечению или обеспечению возможной конфискации имущества;
е) справка о судебных издержках;
ж) другие справки по делу (например, о месте хранения изъятых орденов, медалей и документов к ним).
Прилагаемые к обвинительному заключению списки и справки должны быть сопровождены ссылками на листы уголовного дела и подписаны следователем.
Затем уголовное дело направляется прокурору (ст. 120, 207 УПК).